پندار
درخواست انجامنشده را با وضعیت واقعی آن ثبت کنید
درخواست دریافت یا انتقال ممکن است رد، لغو یا از نظر فنی ناموفق شود. نبود اثر مالی بهتنهایی به معنای بیاهمیت بودن قرائن نیست. تعریف عملیات مشکوک در آییننامه، شروع به معامله یا عملیات را نیز در بر میگیرد. این حکم را از «هر درخواست ناموفق مشکوک است» جدا بخوانید.
وضعیت واقعی را دقیق بنویسید. درخواست فقط پیشنهاد شده، در سامانه ثبت شده، ارسال شده، ناموفق قطعی بوده یا نتیجهاش نامعلوم است؟ این تفاوتها برای گزارش مفیدند. عملیات با نتیجه نامعلوم را در دسته انجامنشده قطعی نگذارید؛ ابتدا مسیر استعلام لازم را فعال کنید.
گزارش داخلی، تکلیف قانونی را جایگزین نمیکند. پرونده داخلی باید به شخص مسئول ارجاع شود و تصمیم درباره ارسال، قالب، محرمانگی و مهلت معتبر مشخص باشد. تکلیف و مسیر هر گزارش را بر اساس نقش و مقررات قابل اعمال مشخص کنید.
این نکته را در کسبوکار خود اجرا کنید
دو پروندهٔ فرضی بسازید: درخواست لغوشده با نتیجهٔ قطعی و درخواست دارای نتیجهٔ نامعلوم. تفاوت روش پیگیری آنها را توضیح دهید.
خروجی تمرین: درخواست اولیه، وضعیت معتبر ارسال یا لغو، قرائن و زمان
مستندات و راهنماهای مرتبط
قانون مبارزه با پولشویی؛ مرکز اطلاعات مالیتعریف پولشویی و تکالیف اشخاص مشمول؛ بهویژه مواد ۱، ۲، ۵، ۶ و ۷. دامنهٔ هر تکلیف به نوع فعالیت و نقش قانونی وابسته است.پیشنهاد استفاده نامرتبط از درگاه رد شده و در سامانه بررسیشده تراکنشی پیدا نشده است. چه ثبت دقیقتری دارید؟
مطالعهٔ این درس را ثبت کنید.
با ثبت مطالعه، ادامهٔ مسیر را راحتتر پیدا میکنید.